投資銀行理論與實(shí)務(wù)自考大綱湖南省高等教育自學(xué)考試課程大綱

來(lái)源：好上學(xué) ??時(shí)間：2025-04-07

　　湖南省高等教育自學(xué)考試課程考試大綱

　　投資銀行理論與實(shí)務(wù)

　　(課程代碼：04723 )

　　湖南省教育考試院組編

　　2016 年 12 月

　　第一部分課程性質(zhì)與目標(biāo)

　　一、課程性質(zhì)與特點(diǎn)

　　投資銀行理論與實(shí)務(wù)是高等教育自學(xué)考試金融(?？?專業(yè)的專業(yè)核心課程，它是一門(mén)系統(tǒng)反映投資銀行與現(xiàn)代投資基本理論、基礎(chǔ)知識(shí)的課程。

　　本課程的特點(diǎn)有：以符合成人教育理論知識(shí)應(yīng)用為目的，以必需、夠用為度的要求強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)性與應(yīng)用性的統(tǒng)一。既不大談基礎(chǔ)理論，也不只講專業(yè)操作。作為基礎(chǔ)課程，要強(qiáng)調(diào)知識(shí)的基礎(chǔ)性與培養(yǎng)考生后續(xù)學(xué)習(xí)能力;同時(shí)作為一門(mén)操作性很強(qiáng)的基礎(chǔ)課程，要重視發(fā)展考生的動(dòng)手實(shí)踐能力，發(fā)展考生對(duì)各投資產(chǎn)品的投資能力，并且通過(guò)案例分析，便于考生學(xué)習(xí)和掌握。

　　本課程介紹了金融投資、產(chǎn)業(yè)投資等的基礎(chǔ)知識(shí)與基礎(chǔ)技能，是成人教育金融專業(yè)的核心基礎(chǔ)課程。它既是學(xué)生掌握投資基本知識(shí)與基本技能的平臺(tái)，也是學(xué)習(xí)證券投資、基金投資、外匯投資、期貨期權(quán)投資等專業(yè)性投資課程的基礎(chǔ)。

　　本大綱是在投資銀行與現(xiàn)代投資基本理論、最新研究成果的基礎(chǔ)上，為適應(yīng) 我省高等教育自學(xué)考試金融(專科)專業(yè)教學(xué)的需要而編寫(xiě)的。大綱囊括了投資銀行與現(xiàn)代投資的基本概念、基本理論，并通過(guò)一些案例使考生能夠?qū)ν顿Y銀行與現(xiàn) 代投資的基本理論與基本業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)有一個(gè)更直觀的認(rèn)識(shí)和把握。

　　二、課程目標(biāo)與基本要求

　　設(shè)置本課程的目標(biāo)是使考生通過(guò)本課程學(xué)習(xí)，掌握投資銀行與現(xiàn)代投資的基本理論與基本業(yè)務(wù)。通過(guò)基礎(chǔ)知識(shí)與理論的學(xué)習(xí)，掌握金融市場(chǎng)投資和產(chǎn)業(yè)投資的基本理論與概念;通過(guò)金融投資學(xué)習(xí)，掌握股票投資、債券投資、基金投資、外匯投資、保險(xiǎn)產(chǎn)品投資和期貨與期權(quán)投資的基本理論;通過(guò)產(chǎn)業(yè)投資的學(xué)習(xí)，掌握項(xiàng)目投資和風(fēng)險(xiǎn)投資的基本理論;通過(guò)投資組合的學(xué)習(xí)，了解投資組合理論與投資組合管理的基本知識(shí)。使得考生通過(guò)學(xué)習(xí)能夠運(yùn)用知識(shí)分析與解決問(wèn)題，并為金融學(xué)專業(yè)其他課程的學(xué)習(xí)打好基礎(chǔ)。

　　三、與本專業(yè)其他課程的關(guān)系

　　投資銀行理論與實(shí)務(wù)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為基礎(chǔ)，結(jié)合貨幣銀行學(xué)、企業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)等學(xué)科內(nèi)容方法的綜合性理論與應(yīng)用相結(jié)合的學(xué)科。因此本課程的前修課程包括經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、基礎(chǔ)會(huì)計(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)等，這些課程可以幫助我們更好地掌握投資銀行理論與實(shí)務(wù)的原理、知識(shí)和方法。

　　第二部分考核內(nèi)容與考核目標(biāo)

　　第一篇基礎(chǔ)知識(shí)與理論

　　第一章金融市場(chǎng)與投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握金融市場(chǎng)的概念、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素及與投資的關(guān)系。掌握投資的基本概念、作用、特征與分類。熟悉各投資主體的投資特點(diǎn)。理解實(shí)業(yè)投資和金融投資的具體內(nèi)容。為本課程學(xué)習(xí)打下良好的基礎(chǔ)。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)金融市場(chǎng)的概念及特征。(2)金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素。(3)金融市場(chǎng)的

　　分類。(4)投資的概念、作用、特征。 (5)投資主體概念。(6)投資分類理解：(1)財(cái)商。(2)金融市場(chǎng)與其他市場(chǎng)相比的特殊性。(3)實(shí)業(yè)投資的特征。

　　(4)金融投資的特征。(5)各投資主體及其特征。(6)貨幣市場(chǎng)投資。(7) 股票投資和債券投資。(8)基金投資。(9)外匯投資。(10)保險(xiǎn)產(chǎn)品投資。(11)衍生金融工具投資。(12)風(fēng)險(xiǎn)投資

　　應(yīng)用：貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)介紹

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)中央政府投資主體、地方政府投資主體。(2)工商企業(yè)投資主體。

　　(3)金融機(jī)構(gòu)投資主體。(4)個(gè)人投資主體。(5)根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投資進(jìn)行不同的分類

　　理解：(1)基本建設(shè)投資。(2)更新改造投資。(3)其他固定資產(chǎn)投資

　　應(yīng)用：QFII 與 QDII

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)外國(guó)投資主體。(2)固定資產(chǎn)投資。(3)流動(dòng)資產(chǎn)投資

　　理解：(1)外國(guó)直接投資。(2)外國(guó)間接投資

　　應(yīng)用：實(shí)業(yè)投資和金融投資區(qū)別

　　第二章投資基礎(chǔ)理論

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握投資價(jià)值基本概念及其影響因素。理解投資與經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)、居民收入、物價(jià)等的關(guān)系。了解在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，理解投資與利率、匯率之間的相互關(guān)系。要求掌握投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)投資價(jià)值的概念。(2)內(nèi)在價(jià)值。(3)金融資產(chǎn)的價(jià)值。(4)影響投資

　　價(jià)值的因素。(5)資金的時(shí)間價(jià)值。(6)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(7)投資收益的概念。

　　(8)風(fēng)險(xiǎn)的概念。(9)收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

　　理解：(1)金融資產(chǎn)的價(jià)格。(2)時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期、信息。 (3)貨幣的時(shí)間價(jià) 值。(4)GDP 、GNP 、NDP 、Nl 。(5)投資與居民收入的關(guān)系。(6)投資與物價(jià)的關(guān)系、投資與利率間的關(guān)系。(7)投資與匯率的關(guān)系。(8)投

　　資收益的組成。(9)投資收益的來(lái)源。(10)收益率的計(jì)算。(11)無(wú)風(fēng)險(xiǎn) 收益率。(12)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度

　　應(yīng)用：(1)國(guó)民收入的計(jì)算公式。(2)我國(guó)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)等值。(2)時(shí)值。(3)現(xiàn)值與貼現(xiàn)。(4)終值。(5)投資乘數(shù)。(6)現(xiàn)實(shí) 中的投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系。(7)收益率的種類。(8)單一資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的衡量。(9)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量

　　理解：(1)總需求、消費(fèi)需求、投資需求、政府購(gòu)買(mǎi)、外國(guó)需求。(2)古典經(jīng)

　　濟(jì)學(xué)家的分析。(3)凱恩斯的分析。(4)利率刺激投資作用的有限性。

　　(5)債券的收益。(6)股票的收益。(7)超額收益與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) 應(yīng)用：發(fā)展中國(guó)家的利率與投資

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)單利法和復(fù)利法。(2)加速原理。(3)不確定條件下收益率的計(jì)算。

　　(4)資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量

　　理解：(1)單利法和復(fù)利法下現(xiàn)值的計(jì)算公式。(2)自發(fā)投資、引致投資。 (3) 加速系數(shù)。(4)加速原理的幾點(diǎn)特征

　　應(yīng)用：加速系數(shù)的計(jì)算

　　第二篇金融投資

　　第三章股票投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握股票的基礎(chǔ)知識(shí)及股票價(jià)格的決定因素;了解國(guó)內(nèi) 股票市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀。要求掌握股票投資的特點(diǎn)、掌握股票投資的基本方法。了解股票投資分析軟件。能夠通過(guò)正確解讀市場(chǎng)信息及運(yùn)用相關(guān)技術(shù)進(jìn)行理性的股票投資分析。為將來(lái)進(jìn)行股票投資打下良好的基礎(chǔ)。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)股份有限公司。(2)股份制企業(yè)幾個(gè)主要的特征。(3)股票。(4)股票市場(chǎng)的概念。(5)股票的價(jià)值。(6)股票的發(fā)行。(7)企業(yè)發(fā)行股票的目的。(8)包銷和代銷。(9)證券交易所。(10)基本面分析。(11)行業(yè)分析。

　　(12)公司分析。(13)技術(shù)分析

　　理解：(1)股份制企業(yè)的最重要的特點(diǎn)。(2)普通股、普通股的兩個(gè)最重要特點(diǎn)。(3)優(yōu)先股、優(yōu)先股股東的兩種權(quán)利。 (4)股票的面值。(5)股票的發(fā)行價(jià)。(6)股票的凈值。(7)清算價(jià)格。(8)股票的實(shí)際價(jià)值。(9)上市推薦人。(10)承銷商。(11)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。(12)證券經(jīng)紀(jì)人和自營(yíng)商。

　　(13)GDP 變動(dòng)與證券市場(chǎng)。(14)經(jīng)濟(jì)周期與證券市場(chǎng)。(15)貨幣政策與證券市場(chǎng)。(16)財(cái)政政策與證券市場(chǎng)

　　應(yīng)用：了解我國(guó)證券發(fā)行機(jī)制

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)虛擬資本。(2)股票價(jià)格。(3)股票估值。(4)市盈率。(5)股票市價(jià)。

　　(6)主承銷商在發(fā)行人發(fā)行股票和上市過(guò)程中主要作用。(7)證券交易所的職責(zé)。(8)股票交易技術(shù)分析

　　理解：(1)上市推薦人的主要職責(zé)。(2)已設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票。(3)股份有限公司增資申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票。(4)我國(guó)股票發(fā)行詢價(jià)制度。(5)證券交易所的組織。(6)股票市場(chǎng)指數(shù)。(7)開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收市價(jià)和成交量等。(8)K 線圖。(9)形態(tài)分析。(10)趨勢(shì)分析。(11)指標(biāo)分析

　　應(yīng)用：(1)股票交易信息。(2)股票價(jià)格與市盈率

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)股票的價(jià)格圍繞內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。(2)股票交易的傭金。(3)股票交易的稅收

　　理解：(1)股票交易軟件。(2)世界上幾種著名的股票指數(shù)

　　應(yīng)用：(1)我國(guó)證券交易傭金和印花稅調(diào)整。(2)我國(guó)主要的股票市場(chǎng)指數(shù)

　　第四章債券投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握債券及債券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)。掌握測(cè)算債券的市場(chǎng) 價(jià)格的方法與債券投資的收益與成本計(jì)算。了解債券投資交易的基本方法與過(guò)程。理解評(píng)價(jià)債券投資風(fēng)險(xiǎn)的方法。理解債券市場(chǎng)信息的各種涵義，初步掌握債券投資分析的方法。為今后進(jìn)行債券投資與分析打下一定的基礎(chǔ)。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)債券的概念。(2)債券的基本要素。(3)債券的特征。(4)債券的分類。

　　(5)債券市場(chǎng)。(6)債券市場(chǎng)的功能。(7)債券的票面價(jià)格和發(fā)行價(jià)格。

　　(8)影響債券價(jià)格的因素。(9)債券交易過(guò)程。(10)債券到期收益的計(jì) 算。(11)債券投資的成本。(12)債券風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)級(jí)

　　理解：(1)債券包含的含義。(2)債券面值、票面利率、付息期、償還期、發(fā) 行人名稱。(3)償還性、流通性、安全性、收益性。(4)政府債券、金融債券、企業(yè)債券。 (5)附息票債券、貼現(xiàn)債券、一次還本付息債券。

　　(6)擔(dān)保債券、信用債券。 (7)固定利率債券、浮動(dòng)利率債券。 (8)債券發(fā)行市場(chǎng)。(9)債券流通市場(chǎng)。(10)票面價(jià)格的重要性。(11)債券現(xiàn)貨交易。(12)債券回購(gòu)交易。(13)債券期貨交易。(14)債券期權(quán)交易。(15) 利率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、

　　轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、回收性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　應(yīng)用：我國(guó)的三類國(guó)債

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)債券與股票的聯(lián)系和區(qū)別。(2)債券的兩種發(fā)行方式。(3)柜臺(tái)市場(chǎng)。

　　(4)發(fā)行價(jià)格。(5)債券的交易價(jià)格。(6)債券的交易程序。(7)債券交易方式。(8)債券收益率曲線。(9)債券評(píng)級(jí)

　　理解：(1)可轉(zhuǎn)換債券、可贖回債券、償還基金債券、帶認(rèn)股權(quán)證的債券。

　　(2)債券發(fā)行市場(chǎng)的參與者。(3)公募發(fā)行、私募發(fā)行。 (4)附息債券的發(fā)行價(jià)格計(jì)算。(5)貼息債券的發(fā)行價(jià)格計(jì)算。(6)證券交易所的交易程序。(7)場(chǎng)外債券交易程序。(8)債券收益率曲線的四種情況。(9)國(guó) 際通用的債券資信等級(jí)

　　應(yīng)用：(1)中國(guó)的債券市場(chǎng)。(2)投資上市國(guó)債有哪些好處

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：債券交易價(jià)格的測(cè)算

　　理解：(1)附息債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。(2)貼現(xiàn)債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。(3)回購(gòu)交易清算

　　價(jià)格。(4)債券交易分析軟件。(5)債券投資的技術(shù)分析

　　應(yīng)用：上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　第五章基金投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握基金的概念及其特點(diǎn)。掌握主要的基金品種及其特點(diǎn)。了解并能計(jì)算基金的凈值，理解基金價(jià)格與凈值的關(guān)系。了解基金的交易操作過(guò)程。通過(guò)學(xué)習(xí)能正確利用公開(kāi)渠道來(lái)解讀基金市場(chǎng)信息選擇基金，進(jìn)行基金投資。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)投資基金與證券投資基金的概念。(2)基金的特點(diǎn)。(3)基金的類型。

　　(4)基金價(jià)格決定。(5)基金的收益。(6)基金的費(fèi)用。(7)基金的價(jià)格。

　　(8)基金分紅與基金的拆分。(9)基金的交易。(10)基金定投與基金轉(zhuǎn) 換。(11)基金投資分析。(12)基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　理解：(1)三類投資基金。(2)契約型基金和公司型基金。(3)封閉式基金和開(kāi) 放式基金。(4)基金凈值、基金單位凈值與基金累計(jì)單位凈值。(5)基金收益主要來(lái)源。(6)開(kāi)放式基金的價(jià)格。(7)封閉式基金的價(jià)格。(8) 基金的總體收益。(9)宏觀經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、折價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)

　　應(yīng)用：我國(guó)封閉式基金的溢價(jià)與折價(jià)

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、證券投資基金。(2)基金的組織結(jié) 構(gòu)

　　理解：(1)股票基金、債券基金、配置基金、外匯基金、期貨期權(quán)基金、貨幣市場(chǎng)基金等。(2)成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金等。(3)基

　　金凈值與基金的業(yè)績(jī)。(4)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)。(5)基金的稅收的構(gòu)成。(6)封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)。(7)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

　　(8)選擇合適的基金。(9)基金的組合投資

　　應(yīng)用：基金行情分析

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)基金持有人(投資者)。(2)基金管理人(基金公司)。(3)基金托管人。(4)封閉式基金折價(jià)原因分析。(5)不同類型基金的收益

　　理解：(1)保本基金、指數(shù)型基金與 ETF 、LOF 與 FOF 。(2)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回的計(jì)算。(3)申購(gòu)、贖回款項(xiàng)的支付

　　應(yīng)用：ETF 與 LOF 的簡(jiǎn)單比較

　　第六章外匯投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握外匯投資的基礎(chǔ)知識(shí)及外匯價(jià)格(匯率)的決定因素。了解國(guó)內(nèi)外外匯市場(chǎng)的現(xiàn)狀及我國(guó)的外匯匯率體制。要求掌握主要的外匯投資產(chǎn)品及其投資特點(diǎn)。掌握外匯投資的方法。能夠運(yùn)用外匯投資分析軟件及通過(guò) 正確解讀市場(chǎng)信息及對(duì)外匯投資進(jìn)行分析。為今后進(jìn)行外匯投資打下基礎(chǔ)。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)外匯的概念與?涵。(2)外匯市場(chǎng)的概念。(3)匯率的概念。(4)匯率的種類。(5)匯率決定理論。(6)主要國(guó)際貨幣。(7)影響匯率的因素分析。(8)匯率制度。(9)外匯投資工具。(10)外匯投資風(fēng)險(xiǎn)類型

　　理解：(1)可自由兌換貨幣。(2)廣義和狹義的外匯市場(chǎng)。(3)外匯市場(chǎng)的參與者。(4)固定匯率、浮動(dòng)匯率。 (5)即期匯率、遠(yuǎn)期匯率。 (6)官方匯率、市場(chǎng)匯率。(7)影響匯率的長(zhǎng)期因素。(8)影響匯率的短期因素。(9)即期外匯交易。(10)遠(yuǎn)期外匯交易。(11)外匯期貨交易。(12)外匯期權(quán) 交易。(13)外匯掉期交易

　　應(yīng)用：人民幣匯率制度的演變

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)世界主要的外匯市場(chǎng)。(2)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)說(shuō)。(3)國(guó)際收支說(shuō)。(4)利率平價(jià)說(shuō)。(5)資產(chǎn)選擇說(shuō)。(6)固定匯率制度和浮動(dòng)匯率制度。(7)釘住匯率制。(8)貨幣局制。(9)外匯投資風(fēng)險(xiǎn)管理

　　理解：(1)外匯銀行、外匯交易商、外匯經(jīng)紀(jì)人、中央銀行、外匯投機(jī)、者外匯實(shí)際供應(yīng)者和實(shí)際需求者。(2)基本匯率、套算匯率。(3)買(mǎi)入?yún)R率、賣(mài)出匯率、中間匯率、現(xiàn)鈔匯率。(4)電匯匯率、信匯匯率、票匯匯率。

　　(5)開(kāi)盤(pán)匯率、收盤(pán)匯率。(6)匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　應(yīng)用：外匯牌價(jià)表的解讀

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。(2)外匯投資風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　應(yīng)用：外匯投資分析技術(shù)

　　第七章保險(xiǎn)產(chǎn)品投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，重點(diǎn)掌握保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品的種類及其特點(diǎn)。掌握投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品的投資特點(diǎn)。了解投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品的交易過(guò)程。通過(guò)學(xué)習(xí)能合理選擇投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行投資。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)保險(xiǎn)的概念。(2)保險(xiǎn)的分類。(3)商業(yè)保險(xiǎn)與社會(huì)保險(xiǎn)。(4)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)與人身保險(xiǎn)。(5)純補(bǔ)償性保險(xiǎn)與投資性保險(xiǎn)。(6)保險(xiǎn)費(fèi)。(7)保險(xiǎn) 費(fèi)率厘定的一般方法。(8)保險(xiǎn)市場(chǎng)。(9)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品。(10)社會(huì) 養(yǎng)老保險(xiǎn)與商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)。(11)養(yǎng)老保險(xiǎn)的特點(diǎn)。(12)投資連接保險(xiǎn) 的概念與特點(diǎn)。(13)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品的交易。(14)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品的投資特點(diǎn)

　　理解：(1)社會(huì)保險(xiǎn)主要項(xiàng)目。(2)社會(huì)保險(xiǎn)與商業(yè)保險(xiǎn)的不同。(3)主要財(cái)產(chǎn) 損失保險(xiǎn)。(4)純補(bǔ)償性保險(xiǎn)。(5)投資性保險(xiǎn)。(6)保險(xiǎn)費(fèi)率。(7)主要的投資性保險(xiǎn)品種。(8)保險(xiǎn)合同的訂立。(9)保險(xiǎn)合同的變更。(10) 保險(xiǎn)合同的中止與恢復(fù)。(11)保險(xiǎn)合同的終止

　　應(yīng)用：(1)國(guó)內(nèi)商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)品種。(2)國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)市場(chǎng)上的投資連接保險(xiǎn)

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)責(zé)任保險(xiǎn)。(2)人身保險(xiǎn)。(3)保險(xiǎn)市場(chǎng)主體。(4)保險(xiǎn)市場(chǎng)客體。(5) 保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管。(6)分紅保險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。(7)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品的投資策略

　　理解：(1)責(zé)任保險(xiǎn)主要種類。(2)人身保險(xiǎn)主要業(yè)務(wù)。(3)分紅保險(xiǎn)與投資連接保險(xiǎn)的區(qū)別。(4)分紅保險(xiǎn)的分紅來(lái)源

　　應(yīng)用：國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)市場(chǎng)上的分紅保險(xiǎn)

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)的主要內(nèi)容

　　應(yīng)用：我國(guó)的社會(huì)保險(xiǎn)制度

　　第八章期貨與期權(quán)投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求重點(diǎn)掌握期貨的基礎(chǔ)知識(shí)及其交易特點(diǎn)。要求重點(diǎn)掌握期權(quán)的概念與基本操作。理解期貨與期權(quán)的價(jià)格決定。了解期貨與期權(quán)的投資策略，尤其是保值交易和套利交易。了解我國(guó)權(quán)證及其交易規(guī)則。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)期貨的概念。(2)期貨交易的概念。(3)期貨交易的特點(diǎn)。(4)期貨交易方法。(5)套利交易的種類。(6)期權(quán)的概念。(7)期權(quán)的分類。(8) 期貨的價(jià)格決定。(9)影響期貨價(jià)格的因素。(10)期權(quán)的價(jià)格決定。(11) 期貨投資基本分析。(12)期貨投資技術(shù)分析。(13)期貨投資策略

　　理解：(1)期貨交易場(chǎng)所的組成。(2)保證金交易。(3)具備規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)價(jià) 格等功能。(4)股票指數(shù)期貨。(5)套期保值交易。(6)投機(jī)交易。(7) 套利交易。(8)套利的主要作用。(9)跨期套利交易、跨市套利交易、跨商品套利交易。(10)買(mǎi)方期權(quán)和賣(mài)方期權(quán)。(11)實(shí)物期權(quán)、股票期權(quán)、外匯期權(quán)、利率期權(quán)，期貨期權(quán)等

　　應(yīng)用：我國(guó)的股票指數(shù)期貨

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)期貨商品。(2)期貨合約。(3)買(mǎi)入套期保值和賣(mài)出套期保值。(4) 投機(jī)交易的關(guān)鍵。(5)期權(quán)投資策略。(6)期權(quán)的保值交易。(7)期權(quán)套利交易

　　理解：(1)期貨商品一般具備的屬性。(2)期貨合約的構(gòu)成。(3)投機(jī)者對(duì)期貨市場(chǎng)的作用。(4)交易所交易期權(quán)和柜臺(tái)式期權(quán)。(5)歐洲式期權(quán)和美國(guó)式期權(quán)。(6)期貨價(jià)格形成理論。(7)影響期權(quán)價(jià)格的基本因素。(8) 期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值。(9)買(mǎi)方期權(quán)的收益與損失。(10)賣(mài)方期權(quán)的收益與損失。(11)期權(quán)的溢價(jià)、平價(jià)和損價(jià)

　　應(yīng)用：我國(guó)的股票指數(shù)期貨合約

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)權(quán)證的概念。(2)權(quán)證種類。(3)權(quán)證的條款。(4)權(quán)證投資策略

　　理解：(1)認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。(2)歐式權(quán)證和美式權(quán)證。(3)股本權(quán)證和備兌權(quán)證。(4)價(jià)內(nèi)權(quán)證、價(jià)平權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。(5)證券給付結(jié)算型權(quán) 證和現(xiàn)金結(jié)算型權(quán)證。(6)影響權(quán)證價(jià)格的因素。(7)投資者在投資權(quán) 證時(shí)應(yīng)該注意哪些風(fēng)險(xiǎn)。(8)權(quán)證投資的相關(guān)要求

　　應(yīng)用：權(quán)證和 A 股股票交易規(guī)則的區(qū)別

　　第三篇產(chǎn)業(yè)投資

　　第九章項(xiàng)目投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)知識(shí)。掌握項(xiàng)目投資的可行性研究方法。了解項(xiàng)目投資的決策程序。了解項(xiàng)目投資的評(píng)價(jià)內(nèi)容。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)項(xiàng)目的概念。(2)項(xiàng)目的特征。(3)項(xiàng)目的分類。(4)項(xiàng)目投資的概念。

　　(5)項(xiàng)目投資的程序。(6)項(xiàng)目決策。(7)項(xiàng)目投資資金的籌備。(8)項(xiàng)目

　　投資風(fēng)險(xiǎn)控制。(9)項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)

　　理解：(1)投資性項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目。(2)基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目。(3) 生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目。(4)項(xiàng)目投資的一般階段。(5)屬于項(xiàng)目機(jī)會(huì)的核心內(nèi)容。(6)項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)查分析。(7)項(xiàng)目投資估算。(8)靜態(tài) 分析法。(9)動(dòng)態(tài)分析法。(10)項(xiàng)目投資資金的來(lái)源。(11)風(fēng)險(xiǎn)控制可采取的方法。(12)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。(13)社會(huì)評(píng)價(jià)

　　應(yīng)用：國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證(IPMP)

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)可行性研究工作程序的六個(gè)步驟。(2)社會(huì)環(huán)境調(diào)查。(3)對(duì)顧客的

　　調(diào)查。(4)市場(chǎng)情況調(diào)查。(5)企業(yè)控制市場(chǎng)營(yíng)銷的四大因素調(diào)查。(6)

　　項(xiàng)目選址

　　理解：(1)新建項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目。(2)投資利稅率法。(3)投資收益率和投資回收期法。(4)差額投資回收期法。(5)差額投資收益率法。(6)凈現(xiàn) 值法與凈現(xiàn)值率法。(7)選擇企業(yè)地址的法則

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)差額投資回收期法和差額投資收益率法的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。(2)工商注冊(cè)登記

　　理解：(1)單純固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和和完整工業(yè)投資項(xiàng)目。(2)改建項(xiàng)目、擴(kuò)

　　建項(xiàng)目、恢復(fù)項(xiàng)目。(3)企業(yè)法人登記應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　第十章風(fēng)險(xiǎn)投資

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握風(fēng)險(xiǎn)投資的基礎(chǔ)知識(shí)。掌握風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作程序與項(xiàng)目選擇。了解國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)產(chǎn)生和發(fā)展的現(xiàn)狀。熟悉風(fēng)險(xiǎn)投資的主要風(fēng) 險(xiǎn)并掌握風(fēng)險(xiǎn)控制方法。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)風(fēng)險(xiǎn)投資的定義及特征。(2)風(fēng)險(xiǎn)投資的要素。(3)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

　　(4)風(fēng)險(xiǎn)投資的介入階段。(5)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的特點(diǎn)。(6)風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作。

　　(7)風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目選擇。(8)風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制。(9)風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制的作用。(10)風(fēng)險(xiǎn)投資退出方式。(11)風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制。(12) 風(fēng)險(xiǎn)投資的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　理解：(1)風(fēng)險(xiǎn)資本、風(fēng)險(xiǎn)投資人、投資對(duì)象、投資方式。(2)風(fēng)險(xiǎn)投資的資金供應(yīng)。(3)項(xiàng)目搜集、項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目評(píng)估、合同談判。(4)公開(kāi)上市。(5)股份轉(zhuǎn)讓。(6)破產(chǎn)清算。(7)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。(8)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　應(yīng)用：風(fēng)險(xiǎn)投資退出方式優(yōu)缺點(diǎn)比較

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：風(fēng)險(xiǎn)資本的主要來(lái)源

　　理解：(1)風(fēng)險(xiǎn)資本家和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。(2)種子期、啟動(dòng)期、成長(zhǎng)期、成熟期。(3)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的主要信息來(lái)源。(4)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　應(yīng)用：如何制作商業(yè)計(jì)劃書(shū)

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：風(fēng)險(xiǎn)投資的輔助管理的主要內(nèi)容

　　理解：風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制的若干措施

　　第四篇投資組合

　　第十一章投資組合理論

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求掌握馬科維茨的均值—方差模型的核心內(nèi)容和選定最優(yōu) 投資組合的方法。掌握資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件、基本原理和運(yùn)用。理解套利的基本方法和運(yùn)用。了解套利定價(jià)模型的基本原理和主要因素。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)馬科維茨的均值—方差模型。(2)收益和風(fēng)險(xiǎn)的度量。(3)分離定理。

　　(4)資本資產(chǎn)定價(jià)理論。(5)套利定價(jià)理論。(6)因素模型。(7)套利定價(jià) 理論模型(APTModel)

　　理解：(1)馬科維茨的均值—方差模型假設(shè)前提。(2)概率分布。(3)期望收益率。(4)協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)。(5)可行域和有效邊界。(6)投資者的無(wú)差異曲線。(7)最優(yōu)證券組合。(8)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸。(9)存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸的最優(yōu)投資組合。(10)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件。(11)資本市場(chǎng)線。

　　(12)證券市場(chǎng)線。(13)β的特點(diǎn)。(14)套利行為。(15)單因素模型。(16) 多因素模型

　　應(yīng)用：華夏基金管理公司各類基金的投資組合

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)馬科維茨模型的局限性。(2)利用資本資產(chǎn)定價(jià)模型確定組合資產(chǎn) 的構(gòu)成

　　理解：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　應(yīng)用：(1)怎樣的市場(chǎng)是完全有效的。(2)A 股、H 股價(jià)差的套利機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：投資組合的規(guī)模選擇。

　　理解：(1)多因子選擇。(2)BIRR 模型。(3)BARRA 模型

　　應(yīng)用：(1)資本資產(chǎn)定價(jià)模型在現(xiàn)代證券市場(chǎng)的有效性檢驗(yàn)。(2)金融政策對(duì) 金融機(jī)構(gòu)投資組合的影響

　　第十二章投資組合管理

　　一、學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求重點(diǎn)掌握投資決策、資產(chǎn)配置的原則、掌握投資風(fēng)險(xiǎn)的衡量和規(guī)避方法、掌握投資組合管理的方法。了解投資組合收益測(cè)算及業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的方法。理解投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的原則及方法。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　(一)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)投資決策。(2)投資的目標(biāo)。(3)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。(4)流動(dòng)性。(5)投資期限。(6)稅收。(7)其他特殊的需求。(8)資產(chǎn)配置。(9)投資組合的管理策略。(10)投資組合的收益測(cè)算。(11)投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。(12) 投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理

　　理解：(1)影響投資決策的主要因素。(2)資產(chǎn)配置的過(guò)程的幾個(gè)步驟。(3)屬于投資的成本項(xiàng)目。(4)投資的收益與投資收益的測(cè)算。(5)風(fēng)險(xiǎn)分類法。(6)時(shí)期跨度準(zhǔn)則。(7)均值—方差準(zhǔn)則(均值—標(biāo)準(zhǔn)差準(zhǔn)則)。(8) 投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則

　　應(yīng)用：不同類型投資者的收益率要求與風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　(二)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(次重點(diǎn))

　　識(shí)記：(1)稅收與資產(chǎn)配置。(2)個(gè)人投資組合管理

　　理解：(1)人力資本與保險(xiǎn)。(2)消極投資管理策略。(3)積極管理策略。(4) 投資收益率。(5)投資組合的收益測(cè)算。(6)回避風(fēng)險(xiǎn)原則。(7)減少風(fēng) 險(xiǎn)原則。(8)留置風(fēng)險(xiǎn)原則。(9)分散風(fēng)險(xiǎn)原則

　　應(yīng)用：(1)主要投資產(chǎn)品的類型、風(fēng)險(xiǎn)、收益情況。(2)指數(shù)型基金與投資組

　　合管理策略

　　(三)考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)(一般)

　　識(shí)記：(1)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。(2)風(fēng)險(xiǎn)控制的基本措施

　　理解：(1)趨勢(shì)投資計(jì)劃。(2)公式投資計(jì)劃。(3)保本或停損投資計(jì)劃

　　應(yīng)用：各年齡段愿意承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)程度的投資者數(shù)目

　　第三部分有關(guān)說(shuō)明與實(shí)施要求

　　一、考核的能力層次描述

　　通過(guò)本章學(xué)習(xí)，要求重點(diǎn)掌握投資銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)種類和具體表現(xiàn);掌握投資銀行的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)管控的主要技術(shù)。了解投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)。

　　二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)

　　本大綱在考核目標(biāo)中，按照“識(shí)記 ”、“理解 ”、“應(yīng)用”三個(gè)能力層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。各能力層次為遞進(jìn)等級(jí)關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是：

　　識(shí)記：能知道有關(guān)的名詞、概念、知識(shí)的含義，并能正確認(rèn)識(shí)和表述，是低層

　　次的要求。

　　理解：在識(shí)記的基礎(chǔ)上，能全面把基本概念、基本原理、基本方法，能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。

　　應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過(guò)的多個(gè)知識(shí)點(diǎn)分析和解決有關(guān)的理論問(wèn)題和實(shí)際問(wèn)題，是最高層次的要求。

　　二、教材

　　指定教材：

　　現(xiàn)代投資理論與實(shí)務(wù)，陶永誠(chéng)，高等教育出版社，2011 年版

　　三、自學(xué)方法指導(dǎo)

　　1 .在開(kāi)始閱讀指定教材某一章之前，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識(shí)點(diǎn) 及對(duì)知識(shí)點(diǎn)的能力層次要求和考核目標(biāo)，以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)，有的放矢。

　　2 .閱讀教材時(shí)，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)，對(duì) 基本概念必須深刻理解，對(duì)基本理論必須徹底弄清，對(duì)基本方法必須牢固掌握。

　　3.在自學(xué)過(guò)程中，既要思考問(wèn)題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對(duì)問(wèn)題的認(rèn)知、理解和記憶，以利于突出重點(diǎn)，并涵蓋整個(gè)內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。

　　4 .完成書(shū)后作業(yè)和適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識(shí)，培養(yǎng)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)之前，應(yīng)認(rèn)真閱讀教材，按考核目標(biāo)所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在練習(xí)過(guò)程中對(duì)所學(xué)知識(shí) 進(jìn)行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實(shí)際和具體問(wèn)題具體分析，解題時(shí) 注意培養(yǎng)邏輯性，針對(duì)問(wèn)題圍繞相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行層次(步驟)分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次(步驟)間的邏輯關(guān)系。

　　四、對(duì)社會(huì)助學(xué)的要求

　　1 .應(yīng)熟知考試大綱對(duì)課程提出的總要求和各章的知識(shí)點(diǎn)。

　　2.應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)要求達(dá)到的能力層次，并深刻理解對(duì)各知識(shí)點(diǎn)的考核目標(biāo)。

　　3 .輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。

　　4.輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)對(duì)學(xué)習(xí)方法進(jìn)行指導(dǎo)，宜提倡“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動(dòng)爭(zhēng)取幫助，依靠自己學(xué)通”的方法。

　　5 .輔導(dǎo)時(shí)，要注意突出重點(diǎn)，對(duì)考生提出的問(wèn)題，不要有問(wèn)即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。

　　6 .注意對(duì)考生能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會(huì)獨(dú) 立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過(guò)程中善于提出問(wèn)題，分析問(wèn)題，做出判斷，解決問(wèn)題。

　　7 .要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個(gè)能力層次中會(huì)存在著不同難度的試題。

　　8.助學(xué)學(xué)時(shí)：本課程共 5 學(xué)分，建議總課時(shí) 72 學(xué)時(shí)，其中助學(xué)課時(shí)分配如下：

投資銀行理論與實(shí)務(wù)自考大綱